Módulo 1

Módulo 2

Módulo 3

Comprende el régimen preventivo aplicable a las Actividades Vulnerables, sus obligaciones frente al SAT, los riesgos asociados, la figura del beneficiario controlador y las consecuencias del incumplimiento en materia administrativa y penal.

Módulo 4

Analiza las obligaciones regulatorias específicas del sistema financiero mexicano, identificando procesos clave como identificación del cliente, monitoreo de operaciones, estructura interna y preparación para visitas de inspección, con el fin de asegurar una adecuada implementación del sistema de PLD/FT.

Módulo 5

Desarrolla la capacidad para aplicar el Enfoque Basado en Riesgos dentro de una organización, comprendiendo metodologías, etapas, herramientas y criterios de evaluación que permiten identificar, medir y gestionar riesgos de LD/FT a nivel entidad y cliente. 

Módulo 6

Identifica y evalúa las medidas de mitigación que fortalecen el sistema de PLD/FT, tales como gobierno corporativo, cultura de cumplimiento, controles internos, tipologías y uso adecuado de sistemas automatizados para reducir la exposición al riesgo.

Módulo 7

Comprende los criterios, metodología y alcance de las auditorías en materia de PLD/FT, con el fin de identificar debilidades, evaluar controles, emitir hallazgos y elaborar informes que aporten mejoras al sistema preventivo.